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割韭菜快刀手也栽了冠軍私募操縱股價被罰沒1700萬

2019-01-03| 發布者: 長興百事通| 查看: 135| 評論: 1|文章來源: 互聯網

摘要: 中國基金報記者吳羽私募因操縱股價被罰的案件又多兩例。近日,證監會公布的2份行政處罰決定書中,兩家私募......
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  中國基金報記者吳羽

  私募因操縱股價被罰的案件又多兩例。

  近日,證監會公布的2份行政處罰決定書中,兩家私募因操縱股價被罰,其中2016年的私募冠軍蘇思通榜上有名。

  根據處罰書,蘇思通與2015年利用資金優勢,通過連續交易、對倒、尾盤拉抬等方式影響“云煤能源”等5只股票價格和交易量,構成操縱證券市場行為,被罰沒超1700萬。

  無獨有偶,同時期還有一家私募也通過相關賬戶操縱股價,被罰沒130萬元。

  私募冠軍操縱股價,罰沒超1700萬

  人稱“快刀八郎”的前私募冠軍蘇思通,近日挨罰了。原因是操縱股價。

  根據近日證監會下發的政處罰決定書,藍海思通利用資金優勢,通過連續交易、對倒、尾盤拉抬等方式影響“云煤能源”等5只股票價格和交易量,其行為違反了關于禁止操縱證券市場的規定,構成操縱證券市場行為。

  因此,對藍海思通沒收違法所得513.7萬元,并處以1227.4萬元罰款;對直接負責的主管人員蘇思通給予警告,并處以30萬元罰款。

  通報還披露了蘇思通通過耀匯金1期3期交易的具體情況,如下:

  (一)交易“云煤能源”情況:倒虧近3000萬

  2015年9月18日至10月9日11個交易日期間,蘇思通利用“耀匯金1期3期”賬戶,在8個交易日累計買入“云煤能源”5824.5萬股,成交金額3.8億元,累計賣出“云煤能源”5824.5萬股,成交金額3.54元,虧損2786.95萬元。

  據調查,蘇思通利用資金優勢,采用持續高價申買、對倒等方式,拉抬“云煤能源”股價,并在拉抬后立即反向賣出,影響了“云煤能源”股價和交易量。

  例如:9月18日14:10:12-14:59:59,耀匯金1期3期連續以遠高于市價的價格(部分為漲停價)持續買入“云煤能源”,累計申買2042.74萬股,占市場申報量的40.51%,成交1899.5萬股,占市場成交量的50.69%,股票全天漲幅為8.93%,最高至漲停,當天上證指數漲幅為0.38%,全天交易量占比為30.4%。

  (二)交易“西藏旅游”情況:賺了394.6萬

  2015年7月15日至7月17日3個交易日內,耀匯金1期3期在3個交易日累計買入“西藏旅游”474.5萬股,成交金額7488.2萬元,累計賣出“西藏旅游”474.5萬股,成交金額7895.9萬元,截至7月17日,耀匯金1期3期期末持有“西藏旅游”股票172股,盈利394.6萬元。

  據調查,蘇思通利用資金優勢,采用持續高價申買的方式,拉抬“西藏旅游”股價,影響了“西藏旅游”股價和交易量。

  例如:7月15日10:53:00-11:08:19開始分5筆以漲停價16.26元申買“西藏旅游”,累計申買240萬股,占市場申報量的61.01%,成交140萬股,占市場成交量的54.43%,期間股票振幅5.41%,全天漲幅4.13%,最高至漲停,當天上證指數漲幅為-3.03%。

  (三)交易“恒源煤電”情況:虧損115.1萬

  2015年9月28日14:58:38-14:59:40,耀匯金1期3期以遠高于市價的價格分6筆申買“恒源煤電”300萬股,占市場申報量的74.88%,全部成交,占市場成交量的93.71%,成交金額2049.2萬元,買入均價6.83元/股,期間股票最大漲幅為8.44%,當天收盤價為6.93元/股,全天股價漲幅為2.21%,當天上證指數漲幅為0.27%。

  拉抬后一個交易日9月29日,“恒源煤電”開盤價6.5元/股,開盤漲幅為-6.2%,10:52:09-14:23:30,耀匯金1期3期賣出“恒源煤電”469.2萬股,成交金額2949.8萬元,成交均價6.29元/股,虧損115.1萬元。

  (四)交易“西寧特鋼”情況:盈利95.3萬元

  2015年9月30日14:58:10-14:59:57,耀匯金1期3期以遠高于市價的價格分13筆申買“西寧特鋼”331.7萬股,占市場申報量的85.87%,成交245.5萬股,占市場成交量的88.25%,成交金額1252.9萬元,買入均價5.1元/股,期間最大漲幅為5.76%,當天收盤價為5.12元/股,全天股價漲幅為5.79%,當天上證指數漲幅為0.48%。

  拉抬后一個交易日10月8日,“西寧特鋼”開盤價5.14元/股,開盤漲幅為0.39%,09:34:33-10:21:01,耀匯金1期3期賣出“西寧特鋼”1404.8萬股,成交金額7033.4萬元,成交均價5.01元/股,盈利95.3萬元。

  (五)交易“新鋼股份”情況:盈利23.8萬元。

  2015年9月30日14:53:31-14:58:21,耀匯金1期3期以遠高于市價的價格分27筆申買“新鋼股份”610.2萬股,占市場申報量的79.27%,成交526.1萬股,占市場成交量的88.14%,成交金額2875.9萬元,買入均價5.47元/股,期間股票最大漲幅為6.5%,當天收盤價為5.45元/股,全天股價漲幅為7.28%,當天上證指數漲幅為0.48%。

  拉抬后一個交易日10月8日,“新鋼股份”開盤價5.5元/股,開盤漲幅為0.92%,09:30:16-14:54:20耀匯金1期3期賣出“新鋼股份”2400.1萬股,成交金額1.27億元,成交均價5.29元/股,盈利23.8萬元。

  都是2015年7月15至10月9日發生的事情,那么,這只基金當時的表現如何?私募排排網數據顯示,區間收益僅2.63%。

  2016年私募冠軍

  此后多只產品提前清盤

  說起蘇思通,相信不少業內人士都略有所聞。是人稱“快刀八郎”的前私募冠軍。而上述操縱股價為其正式成立私募產品之前發生的事情。

  資料顯示,蘇思通曾是知名私募基金經理,80后。2015年12月,成立私募產品“藍海一號”,2016年,該產品以189.75%的收益排年度私募第一,一時間成為私募明星。

  蘇思通的投資風格以快、準、狠著稱,市場人稱“快刀八郎”。“藍海一號”在私募排排網的介紹上寫道:“澤熙舊部,重出江湖;快刀八郎,唯蘇思通。操作手法,快進快出,極穩極狠。”總的來說,蘇思通正是以其手法犀利的短線操作取勝。

  據報道:他關注盤口信息,一旦出現異動,就預示著有可能是一個買入機會。蘇思通表示“一般3個漲停就出來了,如果判斷有偏差,殺進去后股價下跌,那么在虧損3%時就斬倉。如果橫盤震蕩,他會等待兩個月,如果第3個月依然沒有表現,就放棄持有,這期間如果出現下跌,他會趁機增倉,以降低成本。”

  但2017年起市場投資風格已經逐步開始轉向,短線操作在A股市場的立足空間越來越狹窄,蘇思通因此僅是“曇花一現”。

  資料顯示,2017年底起,蘇思通旗下7只產品在陸續提前清算,凈值0.66至0.74不等。

  目前僅剩5只產品正在運行,其中“藍海一號”的凈值相對于2016年的高峰,已經跌去超4成。

  雅利資產呂沈強

  操縱股價虧5萬被罰130萬

  無獨有偶,同時期還有一家私募及其負責人也通過操縱耀匯金2期賬戶,操縱股價,被罰沒130萬元。

  處罰書指出,雅利資產利用資金優勢,通過連續交易、尾盤拉抬等方式影響“中發科技”價格和交易量,構成操縱市場行為。

  具體交易情況如下:

  2015年9月10日14:57:32-14:59:55,耀匯金2期以遠高于市價的價格分5筆申買“中發科技”209萬股,占市場申買量的86.36%,成交181.4萬股,占市場成交量的89.48%,成交金額2678.萬元,買入均價14.76元/股,期間股票最大漲幅為7.9%,當天收盤價為14.83元/股,全天股價漲幅為4.29%,當天上證指數漲幅為-1.39%。

  拉抬后一個交易日9月11日,“中發科技”開盤價14.79元/股,開盤漲幅為-0.27%,14:18:18-14:32:46,耀匯金2期分35筆賣出“中發科技”75.5萬股,成交金額1075.5萬元,成交均價14.25元/股,虧損5.4萬元。

  證監會認為,雅利資產利用資金優勢,通過連續交易、尾盤拉抬等方式影響“中發科技”價格和交易量,其行為違反《證券法》第七十七條第一款第一項和第四項的規定,構成《證券法》第二百零三條所述的操縱市場行為。直接負責的主管人員為呂沈強。因此對雅利資產操縱“中發科技”處以100萬元罰款;對直接負責的主管人員呂沈強給予警告,并處以30萬元罰款。

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